Экспертиза давности документов
О ПРОИЗВОДСТВЕ СУДЕБНО-ТЕХНИЧЕСКОЙ ЭКСПЕРТИЗЫ
УСТАНОВЛЕНИЯ ДАВНОСТИ ИЗГОТОВЛЕНИЯ ДОКУМЕНТОВ
В АНО «ЦЕНТР НЕЗАВИСИМОЙ ЭКСПЕРТИЗЫ»
Информационное письмо для судей, адвокатов
С 2016 года в АНО «Центр Независимой Экспертизы» г. Чебоксары проводится техническая экспертиза документов для определения давности выполнения документов. Экспертиза определения давности выполнения документов проводится на основе использования новых технологий и нового высокоэффективного оборудования для проведения исследований реквизитов документов в штрихах методом газовой хроматографии – термодесорбции и методом высокоэффективной жидкостной хроматографии (ВЭЖХ).
Новое оборудование и новая технология анализа определения давности документов методом ГЖХ-термодесорбции с криогенным фокусированием продуктов термодесорбции штриха разработаны ведущим производителем хроматографического оборудования в Российской Федерации ЗАО СКБ «Хроматэк» г. Йошкар-Ола в период с 2014 по 2016 гг. к новым газовым хроматографам Хроматэк-Кристалл серии 5000 и 9000, оснащенными детекторами ПИД и масс –селективным детектором Хроматэк МСД.
Дополнительно к методу ГЖХ-термодесорбции для определения: способа агрессивного воздействия на документ (с целью искусственного старения документа); для определения светового или темнового способа хранения представленного на исследование документа; для проведения сравнительного исследования материалов письма по составу красителей в исследуемых реквизитах документа (документов); для определения временного периода выполнения документов выполненных пастами для шариковых ручек давностью свыше двух лет в АНО «Центр Независимой Экспертизы» применяется метод ВЭЖХ (высокоэффективной жидкостной хроматографии) на основе использования для проведения вышеуказанных исследований жидкостных хроматографов серии Хроматэк ВЭЖХ 2014 со спектрофотометрическим детектором производства ЗАО СКБ «Хроматэк» г. Йошкар-Ола и жидкостного хроматографа Agilent 1260 производства США.
В настоящее время АНО «Центр Независимой Экспертизы» участвует в апробации и внедрении нового оборудования и технологии анализа для проведении судебной экспертизы установления давности изготовления документов.
Внедрение нового оборудования для ГЖХ-термодесорбции и новой технологии анализа для определения давности документов является глубокой модернизацией оборудования для ГЖХ-термодесорбции разработанного ранее (в 2002-2004 гг. и используемого в настоящее время в государственных и негосударственных учреждениях) в СКБ «Хроматэк» и широко применяемой методики ГЖХ – термодесорбции. Модернизация оборудования для ГЖХ –термодесорбции и технологии анализа в рамках существующей методики направлена на увеличение чувствительности метода (снижения предела обнаружения компонентов, повышения эффективности разделения летучих компонентов), уменьшения количества исследуемой пробы, снижение сроков производства экспертизы и повышения достоверности получаемых результатов исследования методом ГЖХ-термодесорбции (в целом указанная модернизация проводится для преодоления существующих значительных ограничений для определения давности документов в рамках применяемой в настоящее время методики исследования летучих компонентов в штрихах методом ГЖХ-термодесорбции). Таким образом, внедрение нового оборудования для ГЖХ – термодесорбции и новой технологии анализа в практику производства экспертизы определения давности документов позволяет значительно снизить пределы определяемых летучих компонентов и соответственно увеличить давность определяемых документов выполненных быстро старящимися материалами письма, (что является наиболее актуальной задачей экспертизы определения давности изготовления документов в настоящее время):
1. Для реквизитов документов выполненных чернилами для гелевых ручек срок определяемой давности с момента изготовления документа, возможно, увеличить с 6 месяцев-1 года до 2-х лет;
2. Для реквизитов документов выполненных штемпельными красками (оттиски и штампы) срок определяемой давности с момента изготовления документа, возможно, увеличить с 1 года до 2-3 - х лет;
3. Для паст шариковых ручек с использованием метода ГЖХ - термодесорбции и метода ГЖХ - последовательной термодесорбции возможно определение давности реквизитов документов выполненных в период до 3-х лет с момента изготовления документа.
4. Для паст шариковых ручек с использованием метода ГЖХ - термодесорбции и метода ГЖХ - последовательной термодесорбции в сочетании с методом ВЭЖХ (высокоэффективной жидкостной хроматографии) и при наличии образцов сравнения возможно определение давности реквизитов документов выполненных в период от 3-х до 7 лет с момента изготовления документа.
5. При использовании метода ГЖХ – термодесорбции с криогенным фокусированием десорбируемых компонентов из исследуемых штрихов реквизитов с последующим масс-спектрометрическим детектированием летучих компонентов возможно установление давности реквизитов документов не только по основным летучим растворителям в штрихах (2-феноксиэтанол, бензиловый спирт, диэтиленгликоль, глицерин, серфинол и триэтаноамин), но также по ряду других летучих компонентов обнаруживающихся и идентифицируемых в исследуемых штрихах методом масс-спектрометрии и изменяющихся во времени, что повышает точность определения давности изготовления документа.
Использование нового оборудования для ГЖХ – термодесорбции и применение новой технологии анализа методом ГЖХ-термодесорбции с двойным криогенным фокусированием десорбируемых компонентов из исследуемого штриха в дополнение к широко применяемой методике утвержденной научно-методическим советом Российского федерального центра судебной экспертизы при Министерстве юстиции Российской Федерации позволяет значительно сократить сроки производства экспертизы. В среднем срок производства экспертизы с применением нового оборудования для ГЖХ–термодесорбции и технологии двойного криогенного фокусирования компонентов десорбции штрихов реквизитов составляет от 20 дней до 60 дней (в отличие от применяемых в настоящее время сроков исследования от 3-х до 7-ми месяцев проведения исследования с использованием традиционного оборудования для ГЖХ-термодесорбции применяемого в экспертных учреждениях с 2002 года по настоящее время). В настоящее время в рамках опытной эксплуатации новое оборудование для ГЖХ –термодесорбции поставлено СКБ «Хроматэк» также в ведущие государственные экспертные учреждения (Южный РЦСЭ г. Ростов-на-Дону, Курская ЛСЭ Минюста РФ) и ряд негосударственных экспертных учреждений в г. Иркутск (АНО «СибЭкспИ»), г. Самара, г. Москва, г. Краснодар где успешно применяется при производстве экспертизы определения давности выполнения документов.
Применение метода последовательной ГЖХ- термодесорбции в сочетании с криогенным фокусированием летучих компонентов термодесорбции позволяет значительно повысить достоверность получаемых данных о временном периоде исследуемого реквизита, документа и сократить время исследования реквизита, документа.
Новая технология анализа летучих компонентов методом ГЖХ-термодесорбции с двойным криогенным фокусированием летучих компонентов позволяет повысить чувствительность метода к определяемым летучим компонентам в штрихах от 2-х до 20-ти раз, что в свою очередь позволяет значительно снизить общий объем исследуемых проб т.е. количество исследуемых штрихов реквизитов (в настоящее время для проведения исследования с использованием традиционной технологии анализа требуется не менее 30-40 мм штрихов общей протяженности исследуемого реквизита, что как правило не позволяет проводить последующие почерковедческие и технические экспертизы, а также во многих случаях не позволяет проводить дополнительные и повторные экспертизы).
С применением нового оборудования для ГЖХ-термодесорбции и новой технологии анализа становится возможным проводить досудебные исследования определения давности реквизитов документа с применением малоинвазивного способа исследовании (практически без повреждения исследуемого документа), что позволяет в дальнейшем проводить любые судебные почерковедческие и технические экспертизы исследуемого документа.
Применение метода ВЭЖХ (высокоэффективной жидкостной хроматографии) с высокочувствительным спектрофотометрическим детектором (хроматограф Хроматэк ВЭЖХ 2014, хроматограф Agilent 1260) вместо устаревшего и мало информативного метода спектрофотометрии позволяет сократить количество исследуемой пробы (штриха) до 2-3 раз. Применение метода ВЭЖХ позволяет однозначно определять применение способов агрессивного воздействия (искусственного старения) на представленный для исследования документ. Метод ВЭЖХ позволяет дифференцировать термическое и световое воздействие на исследуемый документ, а также устанавливать условия хранения документа, темновое или световое, позволяет проводить качественное и количественное сравнительное исследование материалов письма по составу красителей в исследуемых реквизитах документа (документов). Для документов выполненных пастами для шариковых ручек давностью выполнения документа свыше 2-лет возможно по изменениям в соотношении основных красителей устанавливать давность выполнения документа. Применяемый метод ВЭЖХ не требует длительного временного исследования. Все вышеуказанные исследования, возможно, провести в срок от 1 до рабочих 10 дней, в зависимости от количества исследуемых реквизитов и документов.
Основными задачами, решаемыми в рамках технической экспертизы установления давности изготовления документов в АНО «Центр Независимой Экспертизы», являются:
1. Установление факта несоответствия (соответствия) времени выполнения реквизитов в документе указанной в нем дате (установление давности изготовления документа). Выяснение обстоятельств изготовления документа для установления способа и давности изготовления реквизитов. Определение времени выполнения недатированного документа, отнесения его к определенному временному периоду.
2. Исследование материалов письма в штрихах (исследование компонентного состава материалов письма). Установление факта внесения изменений в содержание документа путем дописки новых записей, знаков, дорисовки отдельных элементов (установление факта и способа внесения изменений в документ для выявления различий в проверяемых реквизитах (записях).
3. Сравнительное исследование материалов письма в штрихах (в т.ч. сравнительное исследование состава штрихов печатных текстов выполненных с применением тонеров лазерных принтеров, копировальных аппаратов или МФУ).
4. Обнаружение признаков искусственного старения - термического, химического или светового воздействия на исследуемый документ.
Для решения вопросов, связанных с установлением давности (соответствия, несоответствия) времени изготовления документа дате проставленной в документе) на экспертизу представляется не только исследуемый документ, также могут предоставляться образцы сравнения – документы, выполненные в интересующий период времени и имеющие одинаковые реквизиты с проверяемым документом (рукописные записи, выполненные шариковыми, гелевыми, ролевыми, гибридными и капиллярными ручками, оттиски печатей и штампов).
Объекты исследования. По назначению (способу употребления) материалы письма в штрихах и материалы письма, принято подразделять на следующие группы:
1. Материалы письма, предназначенные для использования в пишущих приборах - пасты для шариковых ручек, чернила для гелевых ручек, гибридные пасты и чернила для авторучек, чернила канцелярские для авторучек, капиллярных ручек, тушь, стержни карандашей; данные материалы письма в штрихах на бумажной подложке в виде рукописных реквизитов (например, рукописные записи и подписи на документах).
2. Материалы письма, предназначенные для получения оттисков печатных форм - краски штемпельные, для копировальной бумаги, полиграфические; материалы письма в штрихах (например, в виде оттисков печатей, штампов).
3. Материалы письма, предназначенные для получения изображений электрофотографическим способом, - электрофотографические тонеры (материалы письма для заправки картриджей лазерных и струйных принтеров, копировальных аппаратов, МФУ).
На разрешение экспертизы вопросы, возможно, ставить, примерно, в следующей формулировке:
1. Соответствует ли дата в представленном документе времени его выполнения материалом письма?
2. Соответствует ли время выполнения представленного на экспертизу документа, дате проставленной в документе? Не выполнен ли документ в более позднее время, по отношению к дате указанной в документе?
3.Одинаковыми или разными материалами письма по составу красителей, растворителей выполнены подпись…, фрагменты текста "..." на стр. … и подпись…, фрагменты текста "..." на стр. …?
4. Имеют тонеры, которыми выполнены стр. – и стр. – представленного на экспертизу документа одинаковый качественный и количественный состав компонентов, материалов?
5. Подвергался документ, представленный на исследование агрессивному термическому, химическому или световому воздействию?
Документы – вещественные доказательства необходимо хранить и пересылать в отдельных конвертах (пакетах), по возможности не сгибать и складывать только по имеющимся складкам. Не делать надокументах обводок, пометок, подписей, желательно не подшивать в тома дела. Обгорелые и обугленные документы на предмет установления давности выполнения – не пригодны.
При подборе образцов сравнения следует руководствоваться следующими правилами:
– если исследованию подлежат оттиски печатей (штампов) с целью установления давности их выполнения, то икачестве образцов представляются оттиски, относящиеся к проверяемому периоду времени. Если возможно, эксперту направляется и сама печать (штамп);
– для установления давности изготовления текста выполненного на струйных принтерах ПК, представляются образцы, выполненные на этих струйных принтерах ПК, соотносимые по времени;
В соответствии с применяемой методикой, исследованию на предмет установления давности выполнения документов подлежат следующие реквизиты в документах:
- рукописные записи и подписи в исследуемых документах выполненные шариковыми, гелевыми, гибридными, ролевыми и капиллярными ручками;
- оттиски печатей и штампов;
- печатные тексты, выполненные при помощи струйных принтеров ПК.
Ввиду отсутствия соответствующих методик, не представляется возможным в настоящее время устанавливать давность:
- изготовления бумаги; текстов выполненных с применением знакопечатающих устройств пишущих машинок; текстов выполненных с применением лазерных принтеров ПК, МФУ; в отношении ксерокопий; записей выполненных карандашами и фломастерами.
Печатные тексты, выполненные с применением лазерных принтеров ПК или их ксерокопии подлежат, только сравнительному исследование по составу тонеров.
Для производства экспертизы материалов документов в т.ч. установления давности выполнения документов обязательным условием (за исключением проведения исследования малоинвазивным методом, без практического повреждения исследуемого документа) является предоставление судом эксперту разрешения на частичное уничтожение (вырезку) штрихов исследуемых реквизитов (печатных текстов, подписей, оттисков печатей и штампов, рукописных текстов) в документах, предоставленных для проведения экспертизы.
В ряде случаях при необходимости сохранить реквизиты для последующей почерковедческой экспертизы возможно проведение исследования малоинвазивным методом с сохранением структуры реквизита (подписи), с применением нового оборудования для ГЖХ - термодесорбции и технологии криогенного фокусирования десорбируемых из микропробы летучих компонентов. В то же время по результатам исследования выполненным малоинвазивным методом при исследовании документов давностью выполнения свыше 1 года возможен только предварительный вывод который необходимо подтверждать методом проводимым с частичным повреждением реквизита (исследования документов давностью выполнения до 6 месяцев, и в ряде случаев давностью выполнения до 1 года, возможно, проводить только малоинвазивным методом с учетом обязательного использования технологии криогенного фокусирования десорбируемых из микропробы летучих компонентов).
Для успешного разрешения вопросов поставленных перед экспертом, эксперту желательно предоставить: сведения о времени приобщения исследуемого документа к делу, условиях его хранения до предоставления на экспертизу и т.п.; образцы для сравнения – документы с записями, реквизитами, выполненными материалами того же цвета, что и исследуемые записи, оттиски, в известное время (в течение проверяемого интервала) и хранившиеся в тех же условиях, что и представленный на экспертизу документ.
В АНО «Центр Независимой Экспертизы» проводится судебная и досудебная экспертиза, повторные судебные экспертизы после государственных и негосударственных экспертных учреждений, а также экспертные исследования для юридических и физических лиц на договорной основе.
Директор АНО
«Центр Независимой Экспертизы» __Семёнова Л.В._